O Que Você Precisa Saber Sobre a FSA eo Manual de Compliance FSA?

Se a sua empresa financeira deve cumprir com os requisitos da FSA, a FSA, ele irá permitir ou isenção de autorização da FSA e do FSA deve ser regulamentado. Você vai demonstrar responsabilidade de seus clientes, compromisso com altos padrões de exigências da FSA. Decorado com o cumprimento da FSA com credenciais da sua empresa parece ser um farol para ajudar o público a entender melhor seu sistema financeiro.

Como uma empresa de finanças, você vai precisar para demonstrar o cumprimento da FSA para manter quatro objectivos principais que são essenciais para a indústria de serviços financeiros -. consistentemente apoiar e promover a confiança no mercado, ajudar o público a compreender os sistemas financeiros para proteger os consumidores de fraudes financeiras e ajudar a prevenir e eliminar o crime financeiro

Em essência, o cumprimento FSA irá incluir maneiras para que você conheça o seu cliente, como você analisar os serviços de consultoria financeira, a acessibilidade, como é possível determinar o perfil de risco do cliente, como você está escrevendo uma carta de elegibilidade, como você avaliaria o desempenho que você pode fazer sugestões ou apenas conselhos sobre a transação, como você continuar o seu desenvolvimento profissional, ea melhor maneira de lidar com reclamações de clientes.

Normas e diretrizes estabelecidas pela FSA é o supervisor. As regras da FSA, tal como estabelecido no manual FSA, devem ser estritamente observados. Todas as empresas de consultoria financeira, não importa o seu tamanho, devem seguir as regras e orientações da Secção Orientação do manual FSA FSA. Departamento de Orientação para ajudá-lo a encontrar a melhor maneira de seguir as regras.

Muitas opções estão, onde você pode ler o manual FSA na Internet, a fim de completar a cópia impressa, adaptar para se ajustar a sua versão particular do seção de serviço, ou você pode criar seu próprio guia. Embora a FSA não tomará nenhuma ação disciplinar se houver inadvertidamente violado os requisitos de utilização de uma versão personalizada do manual FSA.

Como um FSA regulamentada basicamente significa que você tem que provar os requisitos da FSA. Você tinha para oferecer provas ao cumprimento normal do FSA com o FSA para monitorar adequadamente o seu negócio. As atividades de monitoramento ou controle realizados pela FSA empresas regulamentadas empresa de risco coloca quatro objectivos principais do âmbito do FSA. FSA empresas reguladas podem ser monitorados através da equipe de monitoramento de desempenho de linha de base de monitorização e análise. Cumprimento FSA podem influenciar a decisão dos consumidores para realizar o seu consultor financeiro Restaurant  .;